國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2011年8月4日起將調整中國工商銀行（以下簡稱“工行”）網上基金直銷業務的交易手續費率，具體內容如下：
一、費率調整時間
2011年8月4日起。
二、適用投資者范圍
工行借記卡持有人。
三、適用基金范圍
本公司所管理的已開通國泰基金網上交易方式的開放式基金。
四、申購費率具體調整
國泰基金旗下各開放式基金網上交易工行卡優惠申購費率將從5折調整到8折，折后享有申購費率優惠：（1）原申購費率高于0.6%，申購費率享受8折優惠，但優惠費率不低于0.6%；（2）原申購費率低于0.6%，按照原費率執行；（3）只針對正常申購期的開放式基金的前端收費模式，不包括基金募集期的認購費率。各基金費率請詳見各基金相關法律文件及本公司發布的最新業務公告。
注：本公司可對上述費率進行調整，并依據相關法規的要求進行公告。
五、轉換費調整
1、基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。
（1）轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。
（2）轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉出基金的基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。
2、根據《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關規定，國泰金龍系列基金內的子基金之間可以相互轉換，但不按上述第1條相關標準收取基金轉換費，具體費用收取標準如下：
國泰金龍系列基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業精選基金轉換為國泰金龍債券基金（包括A類和C類）時免收轉換費；由國泰金龍債券基金（包括A類和C類）轉換為國泰金龍行業精選基金時，轉換費率為0.3%。持有國泰金龍債券子基金超過90日（含）的，轉換費為0。國泰金龍債券子基金的A類收費模式和C類收費模式之間不能相互轉換。
3、計算基金轉換費用所涉及的贖回費率按正常費率執行，申購費率為國泰基金網上交易優惠申購費率。
* 同基金A/C類收費模式之間不可進行轉換。
* 若遇上轉出和轉入基金的申購費一項為固定值另一項為比例值，無法按差值進行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的1000元申購費。
注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。
4、轉換份額的計算公式
基金合同中無特殊約定基金的轉換費用則采用“轉出和轉入基金的申購費補差 + 轉出基金的贖回費”算法，計算公式如下：
轉出金額 = 轉出基金份額 × 轉出基金當日凈值
轉入金額 = 轉出金額 －轉出金額 × 轉出金額贖回費率
轉換費用 = 轉出金額 × 轉出金額贖回費率 + [ 轉入金額 － 轉入金額÷（1 + 申購補差費率）]
轉入凈額 = 轉出金額 －轉換費用
轉入份額 = 轉入凈額 ÷ 轉入基金當日凈值
基金管理人可以根據市場情況調整基金轉換費率，調整后的基金轉換費率應及時公告。今后發行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉換業務。
5、優惠申購費率調整后，國泰基金網上交易工行卡的基金轉換費將做相應的調整。轉換費用中的申購費補差標準按調整后的申購費率計算。
六、重要提示
1、國泰基金網上交易其他支付銀行卡的交易費率不做調整。
2、國泰基金網上交易工行卡交易客戶于2011年8月4日前申購或轉入的基金份額在2011年8月4日后（含）進行轉換時的轉換費用同樣按照調整后的費率執行。
七、咨詢方式
投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳請：
國泰基金管理有限公司網址：http://www.cao6dh1.com
國泰基金管理有限公司客服中心電話： 400-888-8688（免長途話費）或（021）38569000
國泰基金管理有限公司客服信箱：service@gtfund.com
八、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者注意投資風險。
投資者申請使用本公司網上交易業務前，應認真閱讀有關網上交易協議、相關規則，了解網上交易的固有風險。投資者應慎重選擇，并在使用時妥善保管好網上交易信息，特別是相關賬號和密碼。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零一一年八月二日
