產品公告
國泰基金管理有限公司關于對原基金金鼎持有人實施份額補償結果的公告
發布時間：2008-05-28 00:00
根據中國證監會2007年3月27日證監基金字［2007］88號文核準的金鼎證券投資基金（以下簡稱“原基金金鼎”）基金份額持有人大會決議的批復，原基金金鼎由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“本基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，本基金管理人對原基金金鼎份額持有人長期持有基金份額將給予份額補償。本基金管理人承諾對于在轉型前持有原基金金鼎的投資者，自本基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有基金份額滿一年，則在其原基金金鼎基金份額基礎上按0.75%的比例提供基金份額補償。現將該部分份額補償事項公告如下：
一、份額補償安排：
1、補償對象
在原基金金鼎轉型前已持有基金份額，并自本基金開放日常申購、贖回之日（即2007年5月25日）起，持有原基金金鼎份額轉型而來的本基金份額滿一年的持有人（以下簡稱“原基金金鼎份額持有人”）。
2、補償安排：
在基金開放日常申購、贖回滿一年之日（即2008年5月25日，因該日為周日，順延至5月26日，該一年期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機構將根據各持有人持有的由原基金金鼎基金份額轉型而來的基金份額數量，不包括當日尚未贖回的、在此期間投資者持有該基金份額通過紅利再投資獲得的基金份額，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數位），同時扣減本基金管理人持有的基金份額。前次補償所得基金份額不參與此次補償。
持有期滿的補償份額計算方法采用后進先出法，即持有人在此期間申購的基金份額先贖回，據此計算該持有人的補償份額。
二、份額補償結果
本基金管理人已根據上述份額補償安排，對截止到2008年5月26日在中國證券登記結算有限責任公司登記在冊的原基金金鼎份額持有人實施本次份額補償。本次實施份額補償基數為289,202,918.61基金份額，份額補償為2,170,250.00份基金份額。
中國證券登記結算有限責任公司于2008年5月27日進行份額變更登記。
三、確權事項提示
本基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權”登記指引》和《關于國泰金鼎價值精選基金份額“確權”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進行確權，請未進行確權的持有人參照以上2份公告內容，盡快完成確權手續，便于本基金管理人計算持有人持有滿半年份額補償的金額。
四、查詢方式
自2008年5月28日起，原基金金鼎份額持有人可以在相關銷售機構查詢份額補償的相關信息。
投資者可撥打本基金管理人的客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關事宜或通過本基金管理人網站（www.cao6dh1.com）查詢相關信息。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○八年五月二十八日
